题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲

证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()

A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

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第1题

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券研究和证券投资咨询业务

D.受托投资管理业务

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第2题

证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。 A. 保密性 B. 防火墙 C.

证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。

A. 保密性

B. 防火墙

C. 条状管理

D. 业务控制

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第3题

甲、乙、丙、丁证券公司均申请从事保荐业务，甲证券公司具备注册资本5000万元；乙证券公司具有完善的公司治理和内部控制制度；丙证券公司符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人；丁证券公司上一年因重大违法违规行为受到行政处罚。下列符合申请保荐业务资格规定条件的机构是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第4题

根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》，证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。（)

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第5题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，以下哪些不是业务部门的职责范围？（)

A.立项管理

B.内核管理

C.尽职调查

D.项目承揽

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第6题

按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有

A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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第7题

下列有关内部控制的说法中正确的有()。

A.实施内部控制目标的手段是设计和执行控制政策及程序

B.注册会计师需要了解和评价的内部控制只是与财务报表审计相关的内部控制，并非甲公司所有的内部控制

C.内部控制的目标是合理保证财务报告的可靠性、经营的效率和效果以及对法律法规的遵守

D.设计和实施内部控制的责任主体是甲公司的治理层和管理层，其他人员无需对内部控制负有责任

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