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[判断题]

根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》,证券公司应当建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限。()

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第1题
建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。 A.制定融资融券业务客户选择标准和

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。

A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

B.建立客户信用评估制度

C.明确客户征信的内容、程序和方式

D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

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第2题
证券公司在制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度时,应明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序。()
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第3题
证券公司向客户提供融资融券服务,应当按照《证券公司投资者适当性制度指引》制定投资者适当性制度。()
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第4题
下列关于证券公司融资融券业务管理的说法,正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门,但不能兼管业务稽核部门

A.A.I、III

B.B.II、IV

C.C.III、IV

D.D.I、IV

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第5题
根据《证券公司治理准则》,经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。()
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第6题
证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。此题为判断题(对,错)。
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第7题
下列关于证券公司从事融资融券业务的说法中,正确的是()

A.证券公司从事融资融券业务,应当按照规定编制对账单,每半年向客户寄送一次

B.在融资融券业务中,证券公司的董事会负责确定对单一客户和单一证券的授信额度

C.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同

D.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者以券抵款的方式偿还向证券公司融入的资金

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第8题
在证券公司对融资融券客户适当性进行匹配时,应注意客户风险承受能力与融资融券业务风险等级的匹配。()
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第9题
客户向证券公司申请开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,并根据证券公司营业
部的要求提供相应的书面申请材料()。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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第10题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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