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第1题
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。
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A. 8%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
第4题
下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门
A、I、III
B、II、IV
C、III、IV
D、I、IV
第5题
下列关于证券公司从事融资融券业务的说法中，正确的是()
A.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定编制对账单，每半年向客户寄送一次
B.在融资融券业务中，证券公司的董事会负责确定对单一客户和单一证券的授信额度
C.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同
D.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以券抵款的方式偿还向证券公司融入的资金
第7题
在理财产品销售过程中，应遵循风险匹配原则，根据这一原则，商业银行只能向客户销售() 的理财产品。
A.风险评级与客户风险承受能力匹配
B.风险评级等于客户风险承受能力评级
C.风险评级与客户风险承受能力不匹配
D.风险评级低于客户风险承受能力评级
E.风险评级高于客户风险承受能力评级
第9题
证券公司在对融资融券业务进行会计处理时，需要注意以下几点：（）。
A.“代理买卖证券款”科目核算公司开展融资融券业务，接受客户委托存入信用担保资金等而形成的资产
B.客户从证券公司融入的资金或证券，客户再进行证券交易时，是证券公司代理客户进行的交易
C.证券公司代理客户进行代理买卖证券业务时，按照证券业务的会计核算要求，需要设置两个重要的会计科目，即“结算备付金”和“代理买卖证券款”
D.“结算备付金”科目核算公司代理客户进行融资融券业务的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项
