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[单选题]

按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有

A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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第1题

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券研究和证券投资咨询业务

D.受托投资管理业务

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第2题

合规风险管理上位法包括（)。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第3题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（)。

A.受托管理报告

B.年度资产管理报告

C.持续督导报告

D.公司年报

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第4题

基金管理公司最核心的业务是（)A．受托资产管理业务B．证券投资基金业务

基金管理公司最核心的业务是 ()

A．受托资产管理业务

B．证券投资基金业务

C．投资咨询业务

D．企业年金管理业务

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第5题

基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.投资咨询服务D.证

基金管理公司最核心的一项业务是（）。

A.证券投资基金业务

B.受托资产管理业务

C.投资咨询服务

D.证券经纪业务

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第6题

（）是基金管理公司最核心的一项业务。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.投资咨询服务D.企

（）是基金管理公司最核心的一项业务。

A.证券投资基金业务

B.受托资产管理业务

C.投资咨询服务

D.企业年金管理业务

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第7题

甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲

证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()

A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

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第8题

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说

法中错误的是()。

A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励

B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年

D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

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第9题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，以下哪些不是业务部门的职责范围？（)

A.立项管理

B.内核管理

C.尽职调查

D.项目承揽

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第10题

我国基金管理公司的主要业务范围包括（）。

A.证券投资基金业务

B.受托资产管理业务

C.企业年金管理

D.投资咨询服务

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