首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 证券市场基础知识
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,以下哪些不是业务部门的职责范围?()

A.立项管理

B.内核管理

C.尽职调查

D.项目承揽

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,以下哪些不是业务…”相关的问题
第1题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定,质量控制部门或团队必须独立于投资银行业务条线设立。()
点击查看答案
第2题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,处于后续管理阶段的投资银行类业务,证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有()。

A.受托管理报告

B.年度资产管理报告

C.持续督导报告

D.公司年报

点击查看答案
第3题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说
法中错误的是()。

A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励

B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年

D.在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

点击查看答案
第4题
证券公司投资银行类业务内部控制应遵循()几项基本原则。

A.统一性

B.合理性

C.独立性

D.制衡性

E.健全性

点击查看答案
第5题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,发现投资银行类项目存在合规风险隐患的,专职合规管理人员应当主动及时向()报告。

A.合规负责人

B.投行业务负责人

C.质控负责人

D.内核负责人

点击查看答案
第6题
关于证券公司投资银行类业务内核职能机构,下列说法正确的有()。

A.证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构

B.证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责,对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见

C.常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立,也可以在公司层面单独设立,但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队

D.如有必要,证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员,参与内核工作

点击查看答案
第7题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

点击查看答案
第8题
关于证券公司投资银行类业务后续管理阶段的内部控制,下列说法正确的有()。

A.证券公司风险管理部门应当对存续期项目风险实行动态监测,对重大风险事件进行评估

B.投资银行业务部门应当指定专人及时将风险项目名单上报风险管理部门

C.证券公司应当建立后续管理阶段重大风险项目关注池制度,明确入池标准、程序等内容

D.业务部门负责关注池的日常管理和维护

点击查看答案
第9题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务与()等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

A.经纪

B.资产管理

C.投资银行

D.物业管理

点击查看答案
第10题
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。以下甲
证券公司内部控制当前遵循的原则,错误的是()

A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

B.为了提高效率,甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改