首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 证券交易
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务与()等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

A.经纪

B.资产管理

C.投资银行

D.物业管理

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务与()等业务…”相关的问题
第1题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

点击查看答案
第2题
证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。

A.人员

B.信息

C.账户

D.资金

点击查看答案
第3题
证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。(1分)

A.人员

B.信息

C.账户

D.资金

点击查看答案
第4题
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。

A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。

D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

点击查看答案
第5题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。

A.机构

B.人员

C.信息

D.账户

点击查看答案
第6题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、

人员、信息、账户等方面相互分离,独立运行。()

A.正确

B.错误

点击查看答案
第7题
证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()上严格
证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()上严格分离。

点击查看答案
第8题
证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、 资产管理、投资银行等业务在()等
证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、 资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。(1分)

点击查看答案
第9题
下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。A.业务实行分层管理B.依法合规,
下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。

A.业务实行分层管理

B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改