首页 > 职业资格考试> 其它> 其它

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（)。A．业务实行分层管理B．依法合规，

下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。

A．业务实行分层管理

B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（)。A．业务…”相关的问题

第1题

融资融券业务业务管理的基本原则()。 A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切

融资融券业务业务管理的基本原则（）。

A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

D．业务实行集中统一管理

点击查看答案

第2题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。

A.机构

B.人员

C.信息

D.账户

点击查看答案

第3题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、

人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（）

A.正确

B.错误

点击查看答案

第4题

下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门

A、I、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、IV

点击查看答案

第5题

证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（)。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券资产管理业务

点击查看答案

第6题

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。

A.分开管理

B.集中管理

C.资产管理

D.有效管理

点击查看答案

第7题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与（）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

A.经纪

B.资产管理

C.投资银行

D.物业管理

点击查看答案

第8题

证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。

A.人员

B.信息

C.账户

D.资金

点击查看答案

第9题

证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。（1分）

A.人员

B.信息

C.账户

D.资金

点击查看答案

湖南希赛网络科技有限公司版权所有 ©2001-2024

湘ICP备16018319号-4 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：2861363944@qq.com