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第1题
建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有()。
A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度
C.建立授权管理与问责制
D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
第2题
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中
统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50%
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A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
第5题
证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、 资产管理、投资银行等业务在()等
证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、 资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。(1分)
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第8题
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。
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A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
第9题
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。 A.证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（）。
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A.证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C.证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
