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证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。()

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第1题
建立健全集合资产管理业务的内控制度,采取的措施主要有()。

A.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度

B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度

C.建立授权管理与问责制

D.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

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第2题
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中
统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50%

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第3题
证券公司应对融资融券业务实行集中统一管理,融资融券业务的决策和主要管理职责应由证券公司总部
承担。

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第4题
证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()上严格
证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()上严格分离。

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第5题
证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、 资产管理、投资银行等业务在()等
证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、 资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。(1分)

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第6题
证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。

A.人员

B.信息

C.账户

D.资金

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第7题
证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。(1分)

A.人员

B.信息

C.账户

D.资金

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第8题
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。

A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。

D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

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第9题
关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是()。 A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产
关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是()。

A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

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