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第2题
证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（)。
证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.统一存管
第3题
融资融券业务业务管理的基本原则（）。 A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切
融资融券业务业务管理的基本原则（）。
A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D．业务实行集中统一管理
第4题
证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（)。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④
证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是()。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
第5题
证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。
A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
第7题
下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（)。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门
A.A.I、III
B.B.II、IV
C.C.III、IV
D.D.I、IV
第9题
下列关于证券公司从事融资融券业务的说法中，正确的是（）
A.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定编制对账单，每半年向客户寄送一次
B.在融资融券业务中，证券公司的董事会负责确定对单一客户和单一证券的授信额度
C.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同
D.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以券抵款的方式偿还向证券公司融入的资金
第10题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（）。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
