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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④

证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

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第1题
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有()。

A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

C.从业人员不得直接或间接持股的规定

D.证券账户的实名制规定

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第2题
农业银行集团客户授信业务风险管理应遵循以下哪些原则()

A.统一管理原则

B.风险管理原则

C.合规管理原则

D.区别对待原则

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第3题
某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。

A.客观性原则

B.协调性原则

C.独立性原则

D.专业性原则

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第4题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。

A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则

C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则

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第5题
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

A、独立性原则

B、系统性原则

C、合规性原则

D、全员参与原则

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第6题
业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。()
业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。()

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第7题
反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循()原则。

A.审慎合理

B.依法合规

C.了解你的客户

D.全面从严监管

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第8题
商业银行开展个人理财业务应遵守的基本原则是()。

A.审慎性原则

B.流动性原则

C.客户最大利益原则

D.建立风险管理体系原则

E.建立内部控制制度原则

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第9题
基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括()。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.独立性原则D.适
基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括()。

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.独立性原则

D.适时性原则

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