首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。

A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则

C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则

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第1题
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。A.诚实守信、客户自担风险、分类管理B.规
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。

A.诚实守信、客户自担风险、分类管理

B.规范运作、利益至上、公平公正

C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

D.守法合规、公平公正、集中管理

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第2题
基金销售人员从事基金销售活动应当遵循()。

A.投资者利益优先原则

B.勤勉尽职原则

C.公司利益至上原则

D.诚实守信原则

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第3题
基金管理公司投资管理人员的基本行为规范包括()。

A.应当首先维护基金份额持有人利益

B.应当首先维护公司股东的利益

C.当基金份额持有人利益与公司利益冲突时,应当坚持基金份额持有人利益优先的原则

D.当基金份额持有利益与公司利益冲突时,应当坚持公司利益优先的原则

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第4题
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人员应当坚持()。

A.基金份额持有人利益优先的原则

B.基金托管银行利益优先的原则

C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则

D.基金管理公司利益优先的原则

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第5题
业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。()
业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。()

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第6题
在面对与客户利益冲突的时候,银行业从业人员应坚持诚实守信、公平合理、()的原则,正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。

A.客户自愿

B.银行利润最大化

C.客户利益至上

D.树立良好形象

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第7题
私募基金子公司开展业务,应当遵循的原则不包括()。

A. 稳健经营

B.诚实守信

C.客户至上

D.勤勉尽责

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第8题
信托公司治理应当遵循的原则有()。

A.受益人利益最大化原则

B.全面风险管理原则

C.治理制度完备原则

D.治理组织完备原则

E.合规管理原则

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第9题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司对相关业务进行限制时,应当遵循()的原则。

A.客户利益优先

B.公司利益优先

C.公平对待客户

D.降低公司风险

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