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第1题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（)。
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则
第8题
()是指银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。
A、全面原则
B、审慎原则
C、独立原则
D、有效原则
第9题
基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括()。A．合法、合规性原则B．全面性原则C．独立性原则D．适
基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括()。
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A．合法、合规性原则
B．全面性原则
C．独立性原则
D．适时性原则
