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[主观题]

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（)。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50%

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第1题

下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有()。Ⅰ.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券经纪业务管理的一般要求包括()。

A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为

B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营

C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益

D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

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第3题

证券公司可能面临的流动性风险因素有（)。

A.股票增发项目的包销风险

B.非标业务发生刚性兑付以及资产方违约风险

C.非流通股质押带来的流动性风险

D.股票估值偏离基本面过高导致低质押率带来的风险

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第4题

债券质押式回购交易实行质押库制度。()A．正确B．错误

债券质押式回购交易实行质押库制度。()

A．正确

B．错误

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第5题

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。

A.分开管理

B.集中管理

C.资产管理

D.有效管理

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第6题

据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股（份)，

据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。()

A．正确

B．错误

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第7题

证券交易所质押式回购实行()。A．质押库制度B．抵押库制度C．扣押制度D．第三方看管

证券交易所质押式回购实行()。

A．质押库制度

B．抵押库制度

C．扣押制度

D．第三方看管

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第8题

关于证券公司投资银行类业务后续管理阶段的内部控制，下列说法正确的有（)。

A.证券公司风险管理部门应当对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估

B.投资银行业务部门应当指定专人及时将风险项目名单上报风险管理部门

C.证券公司应当建立后续管理阶段重大风险项目关注池制度，明确入池标准、程序等内容

D.业务部门负责关注池的日常管理和维护

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第9题

下列关于证券公司从事自营业务的表述，正确的是()。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券Ⅱ.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户Ⅲ.证券公司的证券自营账户，应当报证券交易所备案Ⅳ.证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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