基金法律法规考试知识点：基金客户服务与基金管理人内部控制

很多考生在备考基金从业资格考试，希赛小编为大家整理了基金法律法规考试知识点：基金客户服务与基金管理人内部控制，希望对大家备考基金法律法规会有帮助。

第九章 基金客户服务

考点1、基金客户服务的特点★

① 专业性；

② 规范性；

③ 持续性；

④ 时效性。

考点2、基金客户服务的原则★

① 投资者利益优先原则；

② 有效沟通原则；

③ 安全第一原则；

④ 专业规范原则；

⑤ 适当性管理原则。

第十章 基金管理人内部控制

考点1、基金公司内部控制的概念

基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制，运用管理办法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

考点2、基金公司内部控制的三目标和五原则

考点3、基金公司内部控制的四个层次

① 员工自律；

② 部门各级主管的检查监督；

③ 公司总经理及其领导的监察稽核对各部门和各项业务的监督控制；

④ 董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

考点4基金公司内部控制的基本要素

① 控制环境；

② 风险评估；

③ 控制活动；

④ 信息沟通；

⑤ 内部监控。

考点5、内部控制制度的组成内容

① 内部控制大纲；

② 基本管理制度；

③ 部门规章；

④ 业务操作手册。

第十一章 基金管理人的合规管理

考点1、合规管理的基本原则

① 独立性原则；

② 客观性原则；

③ 公正性原则；

④ 专业性原则；

⑤ 协调性原则。

考点2、合规风险的种类

① 投资合规性风险；

② 销售合规性风险；

③ 信息披露合规性风险；