2023年基金法律法规默写本（9）

为帮助考生备考2023年基金从业资格考试基金法律法规科目，希赛小编为大家整理了2023年基金法律法规默写本（9），相信对大家备考基金法律法规会有帮助。

考点81：基金客户服务的原则

1.        利益优先原则

2.有效沟通原则

3.安全第一原则

4.专业规范原则

5.适当性原则

考点82：投资者教育的内容

1.投资决策教育

2.资产配置教育

3.权益保护教育

考点83：公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的“10”原则

1.        利益优先原则；

2.公司        运作原则；

3.制衡原则；

4.公司的统一性和完整性原则；

5.股东诚信与合作原则；

6.公平对待原则；

7.业务和信息隔离原则；

8.经营运作公开、透明原则；

9.长效激励原则；

10.人员敬业原则。

考点84：机构设置“3”原则

1.        和        原则；

2.授权清晰原则；

3.适时性原则。

考点85：部门设置情况

可以根据功能划分为投资、研究、交易部门，产品营销部门，合规与风险部门，后台运营部门和其他支持性部门五大类部门。

考点86：风险管理的原则

1.高性原则

2.全面性原则

3.权责匹配原则

4.独立性原则

5.定性与定量相结合原则

6.适时性原则

考点87：基金管理公司风险分类

基金公司日常运营中的风险可以分为        风险、        风险和        风险三大类。另一类风险是非正常经营情况下的危机处理，即        风险。

考点88：内部控制的三目标

1.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；

2.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的文件运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；

3.确保        和        的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

考点89：内部控制的五原则

1.健全性原则；

2.有效性原则；

3.独立性原则；

4.相互制约原则；

5.成本效益原则。

记忆口诀：丞相剑有毒

考点90：基金公司内部控制的四个层次

①         自律；

②         的检查监督；

③ 公司        及其领导的        对各部门和各项业务的监督控制；

④ 董事会领导下的        和        长的检查、监督、控制和指导。

考点91：内部控制的基本要素

基金管理人内部控制的基本要素包括        、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

考点92：内部控制制度应当遵循的原则

1.合法、合规原则

2.全面性原则

3.审慎性原则

4.适时性原则

考点93：合规管理的基本原则

1.独立性原则

2.客观性原则

3.公正性原则

4.专业性原则

5.协调性原则

考点94：合规风险的种类

① 投资合规性风险；

② 销售合规性风险；

③ 信息披露合规性风险；

④ 反洗钱合规性风险。