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基金法律法规易混淆知识点(8)

责编:胡媛 2023-04-27
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为帮助考生备考基金从业资格考试基金法律法规,希赛小编为大家整理了基金法律法规易混淆知识点(8),希望对大家备考基金法律法规会有帮助。

26.道德和职业道德特征的区分

【考法】综合考核职业道德的内涵(论述)

道德的特征职业道德的特征
差异性
继承性
约束性
具体性
特殊性
继承性
规范性
具体性

27.道德和法律

【考法】综合考核道德与法律的关系

(1)道德和法律法的联系


道德和法律的联系
目的一致二者都是上层建筑范畴,都为一定的社会经济基础服务
功能互补调整范围上:道德补充法律
约束力上:法律补充道德
内容转化酒驾
相互促进法律实施的过程不仅有助于人们法律意识的形成,还有助于人们道德观念的培养;道德最基本的要求就是遵纪守法。

(2)道德与法律的区别


道德和法律的区别
道德法律
表现形式不同无特定表现形式成文
内容结构不同只有义务,没有对等的权利;权利义务对等;
无明确制裁措施有明确制裁措施
调整范围不同外在行为、精神世界、心理动机外在行为
客观性较强
调整手段不同均无强制性依靠国家强制力保证实施


28.基金职业道德规范的内容

【考法】综合考核对6项基金职业道德内涵的区分


含义
守法合规基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。是对基金从业人员执业道德的最为基础的要求。
诚实守信真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。是基金职业道德的核心规范。
专业审慎基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
客户至上客户利益优先;公平对待客户
忠诚尽责基金从业人员应当忠实于所在机构,避免与所在机构利益发生冲突,不得损害所在机构的利益,应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,勤勉履行岗位职责
保守秘密基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息

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