2023年证券法律法规数字大全（10）

证券从业资格胡媛 2023-06-27 浏览 429

为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券法律法规考试知识点：2023年证券法律法规数字大全（10）。

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考点：证券自营业务的风险控制指标

自营业务持仓规模	自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
	自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。
	持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
	持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外
	持有一种非权益类证券规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单等。

考点：资产管理业务的分类

按募集方式	公募产品和私募产品
按投资性质	固定收益类产品（存款、债券等债权类资产比例不低于80%）、权益类产品（股票、非上市企业股权等权益类产品比例不低于80%）、商品及金融衍生品类产品（商品及金融衍生品比例不低于80%）、混合类产品
按投资者人数	可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品。集合资产管理计划投资者人数不少于2人，不超过200人

考点：证券公司自有资金参与

一般规定	证券公司自有资金参与	证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
		证券公司自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%

证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规试题

责任编辑：胡媛

📅 本文最后更新于 2023-06-27

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