2023年证券法律法规数字大全（8）

责编：胡媛 2023-06-27

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很多考生在备考2023年证券从业资格考试，为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券法律法规考试知识点：2023年证券法律法规数字大全（8）。

考点：业务资格

下列情形之一，不得担任财务顾问	最近24个月内存在违反诚信的不良记录
	最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
	最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

考点：财务顾问业务规则

主要内容	持续督导	结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
主要内容	工作底稿	每个项目建立独立工作档案，保存期不少于10年

考点：证券发行上市保荐业务的一般规定

保荐业务资格申请条件	有钱	注册资本不低于1亿元，净资本不低于5000万元
	有人	良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；保荐代表人不少于4人
	其他	最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

保荐代表人资格	指定2名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
	资格：熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施

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