2023年证券考试法律法规速记本（10）

为帮助考生备考2023年证券从业资格考试法律法规，希赛小编为大家整理了2023年证券考试法律法规速记本（10），希望对大家备考2023年证券考试会有帮助。

71、证券自营业务的风险控制指标

权益类：不超净资本100%，成本不超净资本30%，不超总市值5%

非权益类：不超净资本500%，不超总规模20%

72、资产管理业务的分类

（1）按募集方式：公募产品和私募产品

（2）按投资性质：固定收益类产品（存款、债券等债权类资产比例不低于80%）、权益类产品（股票、非上市企业股权等权益类产品比例不低于80%）、商品及金融衍生品类产品（商品及金融衍生品比例不低于80%）、混合类产品

（3）按投资者人数：可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品

73、资产管理计划成立的条件：过程、规模、合同合法合规，人数不少于两人

74、

75、信息披露与报告要求：信息真实、准确、完整、及时

投资标准化资产：至少每周披露一次净值

投资非标准化资产：至少每季度披露一次净值

季报：每季度结束起一月内；年报：每年度结束之日4个月内

76、资产证券化可以是企业应收账款、租赁债权、信贷资产、信托受益权等财产权利，基础设施、商业物业等不动产财产或不动产收益权，以及中国证监会认可的其他财产或财产权利

77、资产证券化的发行对象：面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。

78、全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。实行公开、公平、公正的原则

79、证券公司开展柜台市场业务的总体要求：具备从业资格；遵守法律法规、诚信信用、公平自愿原则

80、柜台市场发行、销售与转让可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外