2023年证券考试法律法规速记本（7）

为帮助考生备考2023年证券从业资格考试法律法规，希赛小编为大家整理了2023年证券考试法律法规速记本（7），希望对大家备考2023年证券考试会有帮助。

41、证券公司风险控制指标：净资本（核心资本+附属资本）、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率

42、证券公司从事相关证券业务的净资本标准

43、全面风险管理体系的内容包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制

44、全面风险管理的责任主体：

董事会：最终责任

监事会：履职尽责情况并督促整改

经理层：主要责任

45、证券公司融资渠道：银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道

46、信用风险管理应遵循的原则：全面性、内部制衡性、全流程风控

47、声誉风险应遵循的原则：全程全员、预防第一、审慎管理、快速响应

48、适当性管理应了解的投资者信息：基本信息、诚信信息、财务状况、投资目标、投资知识、投资经验（基财投诚）

49、普通投资者风险承受能力由低到高最少分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级

50、确定风险承受能力的主要因素：财务状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好、其他信息