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为帮助考生备考2023年证券从业资格考试法律法规，希赛小编为大家整理了2023年证券考试法律法规速记本（6），希望对大家备考2023年证券考试会有帮助。
31、证券公司
| 证券经纪，投资咨询，财务顾问业务 | 5000万元 |
| 承销与保荐、融资融券、做市交易、自营、其他证券业务之一 | 1亿元 |
| 承销与保荐、融资融券、做市交易、自营、其他证券业务中两项以上 | 5亿元 |
32、证券公司风险处置措施：停业整顿、行政托管、行政接管、行政重组、行政撤销、行政清理、破产清算和重组
33、证券公司内部控制的原则：健全、合理、制衡、独立
34、证券公司内部控制组织结构要求：第一道防线（人）、第二道防线（部门/岗位）、第三道防线（第三方）
35、合规管理要覆盖所有业务、部门、分支机构、各层级子公司以及全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈各环节
36、各层级的内控职责：董事会（最终责任）、监事会（监督责任）、经理人员（建立）、业务部门和分支机构的负责人（检查和评价）、直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员（首要责任）
37、合规负责人的独立性原则：任免的独立性、知情权、权威性、对合规管理人员的考核权、考核公司有关主体的合规工作、薪酬待遇、外部支持
38、合规部门、合规管理人员的相关规定
| 合规部门 | 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等工作经历的合规管理人员≥总部人数的 1.5%，且不得少于 5 人 |
| 业务部门、分支机构 | 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员 |
| 从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员 |
39、证券公司分类监管的评价方法：风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况
40、基于分类监管要求划分的证券公司基本类别：A、B、C（正常经营最低等级）、D、E类公司。
