2023年6月4日证券统考法律法规上午场真题答案（六）

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51.根据《证券公司信用风险管理指引》，证券公司应当建立健全内部评级管理制度，内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。

A.错

B.对

【参考答案】错误

52.证券公司建立稳健薪酬制度应以贯彻稳健经营理念、确保合规底线要求、促进形成正向激励、提升公司短期利益为原则目标。

A.错

B.对

【参考答案】错误

53.证券从业人员不得为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

A.错

B.对

【参考答案】正确

54.证券发行上市保荐业务中，保荐人出具有重大遗漏的保荐书，处罚措施中包括：责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下罚款。

A错

B.对

【参考答案】正确

55.中华人民共和国境内股票、公司债券、存托凭证和国务院认定的其他证券的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交易应当适用《证券法》有关规定。

A.错

B.对

【参考答案】正确

56.证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

A.错

B.对

【参考答案】正确

57.基金销售机构不得采取抽奖、回扣等方式销售基金。

A错

B.对

【参考答案】正确

58.根据《证券投资基金法》，采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请购回的基金。

A.错

B.对

【参考答案】正确

59.根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

A.错

B.对

【参考答案】正确

60.按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务，其他合伙人不再执行合伙事务。

A.错

B.对

【参考答案】正确