2023年6月4日证券统考法律法规上午场真题答案（三）

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21.根据《证券公司风险处置条例》，证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法，正确的有（）。

A.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金

B.被处置证券公司以及其分支机构所在地证监局，应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认

C.采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿

D.风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合

【参考答案】A,C,D

22.根据《证券法》，下列关于内幕交易、泄露内幕信息的法律责任的说法，正确的有（）。

A.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以法定数额罚款

B.国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚

C.证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券没收违法所得，并处以法定数额罚款

D.非法获取内幕信息的人违反规定从事内幕交易，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款

【参考答案】A,B,C,D

23.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列关于私募基金登记备案需报送的信息，正确的有（）。

A.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议

B.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，可以不报送基金招募说明书

C.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

D.基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息

【参考答案】A.C.D

24.在发生下列（）情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。

A.公司监事会认为必要的网

B.公司发生违法违规行为的

C.公司业务部门认为需要的

D.监管部门或自律组织要求的

【参考答案】A.B.D

25.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。

A.全面风险管理不包含对风险进行“全程管理”的含义

B.全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动的含义，要求对风险进行准确识别。审慎评估、动态监控和及时应对

C.全面风险管理包含对“全部风险透行管理的含义，要求对各类风险进行管理

D.全面风险管理包含“全员的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理

【参考答案】B.C.D

26.证券公司应当采取保密措施，防止放据信急的不当流动和使用，相关措施包括（）。

A.公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的感感信息严格保密

B.对可能知感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件。即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

C.加对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障收感信息安全

D.建立内幕信息知情人管理制度

【参考答案】A,B,C,D

27.根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司应要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制制度框架下，建立自身的（），保障全面风险管理的一致性和有效性。

A.风险管理组织架构

B.且制度流程

C.风控指标体系

D.信息技术系统

【参考答案】A,B,C,D

28.下列关于证券公司经纪业务相关人员岗位不相容的要求，正确的有（）。

A.从事技术的人员不得从事客户资金存管等业务活动

B.从事技术的人员不得从事客户账户业务活动

C.从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

D.从事技术的人员不得从事营销业务活动

【参考答案】A,B,C,D

29.公司章程对（）具有约束力。

A.高级管理人员

B.公司

C.董事

D.股东

【参考答案】A,B,C,D

30.关于在证券交易活动中可能作出虚假陈述或者信息误导的主体，下列说法正确的有（）。

A.证券公司及其从业人员

B.证券交易所及其从业人员

C.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员

D.证券登记结算机构及其从业人员

【参考答案】A.B.C.D