2023年6月3日证券统考法律法规下午场真题答案

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一、单选题

1.根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）。

A.诚实信用

B.自愿

C.有偿

D.稳健

【参考答案】D

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是()。

A.出具警示函

B.责令公开说明

C.责令定期报告

D.责令改正

【参考答案】D

3.根据《证券公司风险处置条例》有关规定，下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形，错误的是（）。

A.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查

B.处于证券市场禁入期

C.涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉

D.曾受过行政处罚

【参考答案】D

4.证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、（）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

A.债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况

B.债务、投资知识和经脸、社会资源、诚信状况

C.投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好

D.债务、投责知识和经验、社会资源

【参考答案】A

5.根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.15%

【参考答案】B

6.基金财产与基金公司自有财产分账户经营，体现了基金财产的（）。

A.独立性

B.合法性

C.托付性

D.收益性

【参考答案】A

7.沪伦通是上海证券交易所与伦敦交易所发行（）并在对方市场上市交易，实现两地市场的互相互通。

A.存托凭证

B.基础证券

C.证券

D.股票

【参考答案】A

8.证券公司代发行人发售证券，在承销证券期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

A.代销

B.包销

C.余额包销

D.承销

【参考答案】A

9.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与保荐的机构不得超过（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

【参考答案】A

10.下列哪个不是证券市场的监管与自律机构（）。

A.杭州证监局

B.中国登记结算有限公司

C.中国银行业协会

D.证券交易所

【参考答案】C

11.不符合跨墙管理制度的是（）。

A.事先向跨墙人员所在部门和合规部门提出申请

B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或者不当使用跨墙后知道的内幕消息

C.跨墙期间获取与需要跨墙业务无关的内幕消息

D.跨墙期间，合规部门应该全程监督跨墙期间行为

【参考答案】C

二、多选题

12.下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）。

A.金融行生品

B.代销银行的理财产品

C.代销信托公司的信托计划

D.证券公司发行的私募集合资产管理计划

【参考答案】A.B.C.D

13.根据《合伙企业法》不属于合伙企业应当解散情形的有（）。

A.合伙期限届满

B.合伙协议约定的合伙目的已经无法实现

C.合伙人已不具备法定人数

D.依法被吊销营业执照、责今关闭或者被撤销

【参考答案】A.C

14.根据《融资融券合同必备条款》，下列关于融资融券合同所包含内容的说法，正确的有（）。

A.订立合同的目的和依据

B.载明开立信用业务相关账户的有关内容

C.约定融资融券特定的财产信托关系

D.约定融资融券交易涉及的权益处理事项

【参考答案】A,B,C,D

15.下列关于证券公司融资管理应符合的要求，说法错误的有（）。

A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品等的分散度管理，适当设置分散度限额

C.积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融资和资产变现能力

D.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

【参考答案】B.C

16.开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有（）。

A.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由

B.采取冻结措施后，不需告知客户，也不需说明采取冻结措施的依据和理由

C.非依法律规定，不得擅自解除冻结措施

D.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施

【参考答案】A.C

17.下列关于境外有关部门以涉及恐饰活动为由要求证券公司提供协助时的做法，正确的有（）。

A.证券公司可以自行决定是否提供协助

B.证券公司可以直接提供客户身份信息及交易信息

C.证券公司不得自行采取冻结措施

D.证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求

【参考答案】C,D

18.下列属于证券行业文化建设的基本要求的有（）。

A.坚持创新精神，提升服务能力

B.坚持稳健经营，促进健康发展

C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

D.牢记社会责任，展现良好形象

【参考答案】B.C.D

19.创业板沿用了科创板（）交易机制。

A.申报数量

B.引入盘后交易

C.两融业务

D.张跌幅限制

【参考答案】B,C,D

20.可以作为有限合伙企业的普通合伙人的是（）。

A.国有企业

B.自然人

C.股份有限公司

D.地方国企

【参考答案】B.C

21.背信运用受托财产，是指（）等机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

A.商业银行

B.证券交易所

C.期货公司

D.证券公司

【参考答案】A.B.C.D

22.基金管理人是（）。

A.基金资产保管人

B.基金管理运作机构

C.基金财产利润分配人

D.包括公司、合伙企业等机构

【参考答案】B,C

23.股权转让规定正确的有（）。

A.股东之间可以相互转让股权

B.股东向其他股东提出股权转让申请30日后，其他股东没有回复的，股东可以转让股权

C.未经其他股东同意的，股东不得转让股权

D.向股东意外的人转让股权，应该经过其他股东同意

【参考答案】A.B

24.根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）。

A.特殊合伙企业名称中应该标明“特殊普通合伙“字样

B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

D.合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任。

【参考答案】A,B,C,D

25.行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。

A.行稳致远的立身之本

B.服务实体经济的内在要求

C.全面深化资本市场改革的重要保障

D.防范金融风险的有力抓手

【参考答案】A.B.C.D

26.禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为（）、

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

【参考答案】A,B,C,D

27.股份有限公司董事会选举（）。

A.可以有全体员工推荐的公司职工代表

B.可以有股东大会推荐的董事

C.董事会每届6年

D.董事任期届满，可连选连任

【参考答案】A.B.D

三、判断题

28.为资产支持证券原始权益人的利益管理专项计划财产是管理人的主要职责之一。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

29.具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的参与股票期权业务。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

30.沪港通中港股通的股票范围和深港通中港股通的股票范围完全相同。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

31.公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕消息，无须履行跨墙批程序。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

32.除公募资产管理产品外，投资者以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于证券公司资产管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】正确

33.是否存在责任人员有专业背景，对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况，是影响信息披露违法责任人员责任大小的认定因素之一。

A错

B.对

【参考答案】正确

34.证券公司合规经营的基本原则应该遵循合规经营、勤勉尽责、股东利益之上原则。

A.错

B.对

【参考答案】错误

35.操纵证券市场本质上是指通过自己掌握的多个证券账户，相互买卖，拉高证券价格后清仓获利的行为。

A.错

B.对

【参考答案】错误

36.证券公司在经营融资融券业务时，可以将资金借入和借出的时间是营业日的8:30-11:30；13:00-15:00。

A.错

B.对

【参考答案】错误

37.案例如下，某证券公司最近招进一批员工李任财务员工，王某、赵某、张某任职经纪业务部员工。

背景调查各位员工目前情况，不阻碍他们目前职位的是（）。

A.王某任职经纪人岗位三年，持有CPA从业资格证

B.李某财务院校刚毕业，专业成绩第名，无证券从业资格证

C.赵某证券从业15年，与之前公司因为工资原因在劳动仲裁期

D.张某证券从业10年，正处交通事故违规事件。

【参考答案】A,C,D