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为帮助考生备考2023年证券从业资格考试法律法规，希赛小编为大家整理了2023年证券考试法律法规速记本（5），希望对大家备考2023年证券考试会有帮助。
24、基金公开募集与非公开募集的区别：
| 公募基金 | 私募基金 | |
| 募集对象 | 不特定对象或特定对象超过200人 | 不超过200人的合格投资者 |
| 募集方式 | 公开（公众传播媒体） | 非公开 |
| 投资范围 | 投资上市交易的股、债或监管机构规定的其他证券及其衍生品种 | 股票、债券、基金份额，其他证券及其衍生品种，如股权、期货、期权以及合同约定的其他投资标的 |
| 信息披露要求 | 规定时间内公开披露 | 仅有向基金份额持有人提供基金信息的义务 |
25、非公开募集基金的合格投资者的要求
个人：金融资产300万元/ 近3年年均收入50万元
单位：净资产应不低于1000万元
26、期货交易基本制度：账户实名制、保证金制度、基本制度、持仓限额制度、实际控制关系报备制度、程序化交易报备制度
27、衍生品交易基本制度：单一协议制度、履约保障机制、终止净额结算制度、基本制度、交易报告库制度
29、证券公司的设立条件：有钱（有符合《证券法》规定的注册资本），有人（主要股东及公司的实际控制人、董事、监事、高级管理人员、从业人员），有章程（公司章程），有场所、制度
30、证券公司的组织架构：
独立董事：不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
专门委员会：委员会负责人由独立董事担任
董事会秘书：董事会秘书为证券公司高级管理人员
行使证券公司经营管理职权的机构：在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
合规负责人：由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
