2023年证券考试法律法规速记本（5）

为帮助考生备考2023年证券从业资格考试法律法规，希赛小编为大家整理了2023年证券考试法律法规速记本（5），希望对大家备考2023年证券考试会有帮助。

24、基金公开募集与非公开募集的区别：

25、非公开募集基金的合格投资者的要求

个人：金融资产300万元/ 近3年年均收入50万元

单位：净资产应不低于1000万元

26、期货交易基本制度：账户实名制、保证金制度、基本制度、持仓限额制度、实际控制关系报备制度、程序化交易报备制度

27、衍生品交易基本制度：单一协议制度、履约保障机制、终止净额结算制度、基本制度、交易报告库制度

29、证券公司的设立条件：有钱（有符合《证券法》规定的注册资本），有人（主要股东及公司的实际控制人、董事、监事、高级管理人员、从业人员），有章程（公司章程），有场所、制度

30、证券公司的组织架构：

独立董事：不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

专门委员会：委员会负责人由独立董事担任

董事会秘书：董事会秘书为证券公司高级管理人员

行使证券公司经营管理职权的机构：在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

合规负责人：由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构