证券市场基本法律法规真题汇编（6）

为帮助考生备考证券行业专业人员水平评价测试，希赛小编为大家整理了证券市场基本法律法规真题汇编（6），希望对考生备考证券市场基本法律法规有帮助。

二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

51．集合资产管理合同由（  ）签署。

Ⅰ．证券公司Ⅱ．资产托管机构Ⅲ．单个客户Ⅳ．证券交易所

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

52．证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（  ）的管理。

Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

53．保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（  ）。

Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金

Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．情节特别严重的，吊销营业执照

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

54．下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（  ）。

Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会

A．Ⅱ Ⅲ

B．Ⅱ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ

55．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（  ）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

56．2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、（  ）和法律责任作了全面的规定。

Ⅰ．保荐职责Ⅱ．保荐业务规程Ⅲ．保荐业务协调Ⅳ．监管措施

A．Ⅱ Ⅳ

B．Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

57．下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（  ）。

Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构

Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好

Ⅲ．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

Ⅳ．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

58．非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（  ）。

Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ．没收违法所得

Ⅲ．违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

59．下列情形中，不得收购上市公司的有（  ）。

Ⅰ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

Ⅱ．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

Ⅲ．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

Ⅳ．收购人最近5年有严重的证券市场失信行为

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

60．下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（  ）。

Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东

Ⅲ．发行人子公司的总经理Ⅳ．承销的证券公司相关人员

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ