证券市场基本法律法规考试知识点100条（7）

为帮助考生备考，希赛小编为考生整理了证券市场基本法律法规考试知识点100条（7），希望对大家备考证券从业资格考试证券市场基本法律法规会有帮助。

61. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100 指数成分股股票折算率最高不超过70%。

62. 融资融券交易标的证券为股票的，要求股票再交易所上市交易超过3 个月。融资买入标的股票的流通股本不少于1 亿股或流通市值不低于5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2 亿股或流通市值不低于8 亿元。

63. 证券公司受理方客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、 财产与收入状况、 证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

64. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

65. 集合计划客户人数的范围是：2-200 人。

66. 证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：

（1）自营权益类证券以及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；

（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；

（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；

（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

67. 投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较高或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本的80%的，无须取得证券自营业务资格。

68. 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：

（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；

（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；

（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%；

（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

68. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件包括：

（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资自选从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格；（2）有100万元人民币以上的注册资本等。

69. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过95%。

70. 证券公司办理定向资产管理业务，应将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。