证券市场基本法律法规考试知识点100条（5）

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41. 证券经纪人只能接受1 家证券公司的委托，并且应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

42 奖励信息、处罚处分信息效力年限为3 年；因证券期货违法行为被行政处罚、市场进入的信息，效力期限为5 年。

43. 财务顾问主办人应当具备的条件包括：

（1）未负有数额较大到期未清偿的债务的说明；

（2）最近24 个月无违反诚信的不良记录的说明；

（3）最近24 个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分的说明；

（4）最近36 个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明等。

44. 约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。质押式报价回购是指证券公司讲符合规定的自有资产作为质押券，以根据标准券折算率计算出的标准券总额为融资额度，向在该证券公司制定交易的客户以证券公司报价客户接受报价的方式融入资金，客户于回购到期时收回融出资金并获得相应收益的交易。

45. 证券经纪业务的特点是：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

46. 证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式。

47. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当符合的监管要求之一是：在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务许可证号、证券投资咨询执业人员姓名及其职业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。

48. 采用包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

49. 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。

50. 证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集资金，用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。