证券市场基本法律法规考试知识点100条（2）

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11. 公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

12. 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：

①减少公司注册资本（自收购之日起10 日内注销）；

②与持有本公司股份的其他公司合并（6 个月内转让或注销）；

③将股份奖励给本公司职工；

④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

⑤将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；

⑥上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。

13. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵循自愿、 有偿、诚实信用的原则。

14. 内幕信息：《证券法》第六十七条第二款所列重大事件；（1）公司的重大事件（其中包括公司的董事，1/3 以上监事或者经理发生变动；公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定等等）；（2）公司分配股利或者增资的计划；（3）公司股权结构的重大变化；（4）公司债务担保的重大变更；（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（7）上市公司收购的有关方案；《证券法》第六十七条第二款所列重大事件等等。

15. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%，为发行失败。

16. 设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一的是：注册资本不低于1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

17. 基金财产的债务由基金财产本身承担。

18. 开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

19. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累积不超过 200 人。这里的合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

20. 商品期货的种类包括农产品期货、 金属期货、 能源期货。