证券市场基本法律法规考试知识点：证券投资基金法（2）

证券从业资格胡媛 2023-04-17 浏览 225

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为帮助考生备考，希赛小编为考生整理了证券市场基本法律法规考试知识点：证券投资基金法（2），希望对大家备考证券从业资格考试证券市场基本法律法规会有帮助。

公司设立条件【扩展，对比记忆】

公募基金基金管理公司设立条件	①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；
	②注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
	③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会
	信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录。
	④取得基金从业资格的人员达到法定人数。
	⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。
	⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
	⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；
	⑧其他

期货公司设立条件	1.注册资本最低限额为人民币 3000 万元；（实缴资本；货币出资不低于 85%）
	2.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；
	①具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人。
	②具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人。
	3.有符合法律、行政法规规定的公司章程；
	4.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录；
	5.有合格的经营场所和业务设施；
	6.有健全的风险管理和内部控制制度；
	7.其他。

证券公司设立条件	1.有符合法律、行政法规规定的公司章程；
	2.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
	3.有符合本法规定的注册资本；（货币＋经营必需的非货币≤30%）；
	4.董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
	5.有完善的风险管理与内部控制制度；
	6.有合格的经营场所和业务设施；
	7.其他。

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责任编辑：胡媛

📅 本文最后更新于 2023-04-17

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