证券市场基本法律法规考试知识点：证券法（2）

责编：胡媛 2023-04-17

为帮助考生备考，希赛小编为考生整理了证券市场基本法律法规考试知识点：证券法（2），希望对大家备考证券从业资格考试证券市场基本法律法规会有帮助。

禁止性行为

内幕交易	（1）内部信息
	①公司的重大投资行为和经营范围的重大变化；
	②公司分配股利或者增资的计划；
	③公司股权结构的重大变化；
	④公司债务担保的重大变更；
	⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的 30%；
	⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
	⑦上市公司收购的有关方案;
	⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息等等。
	（2）知情人
	①发行人的董事、监事、高级管理人员。
	②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
	③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。
	④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
	⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
	⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
	⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
	⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
	国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

操纵市场	(1) 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；
	(2) 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；
	(3) 在自己实际控制的账户之间进行证券交易；
	(4) 不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；
	(5) 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；
	(6) 对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；
	(7) 利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；
	(8) 操纵证券市场的其他手段。
	操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

损害客户利益	禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：
	(1)违背客户的委托为其买卖证券；
	(2)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；
	(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
	(4)为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖；
	(5)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
	违反上述规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

证券从业资格考试证券从业资格考试报名

推荐：2024年度证券从业考试时间表（全年）

备考：证券从业历年真题汇编 | 证券0基础复习资料 | 证券免费课程

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，本网站提供的以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！

证券市场基本法律法规题库我的题库