证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（12.16）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相应处罚

Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉，应承担相应处罚

Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的，应承担相应处罚

Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金，应承担相应处罚

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

Ⅱ证券交易所

Ⅲ证券登记结算机构

Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

3、下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利

Ⅱ同次发行的同种类服票，每股的发行条件应当相同

Ⅲ同次发行的同种类服票，每股的发行价格应当相同

Ⅳ因机构认购股份数额较大，其每股支付的价款，可以低于个人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（ ）。

Ⅰ规范性文件

Ⅱ证券公司规章制度

Ⅲ普遍遵守的职业道德

Ⅳ行业自律规则

A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

5、证券公司合规部门中具备 3 年以上（ ）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%。且不得少于 5 人。

Ⅰ金融

Ⅱ法律

Ⅲ会计

Ⅳ信息技术

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

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