证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（11.16）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（  ）以上。

A、3个月

B、半年

C、1年

D、2年

2、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（  ），并应当遵循分散投资风险的原则。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

3、下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（  ）。

A、发行人的监事

B、持有公司3%股份的股东

C、保荐人

D、公司的实际控制人

4、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（  ）。

A、评估

B、审计

C、验资

D、稽核

5、下列选项中，说法正确的是（  ）。

A、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

B、对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外

C、有限责任公司的股东可以用劳务出资

D、设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

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