证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（11.10）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、集合资产管理合同由（  ）签署。

Ⅰ．证券公司Ⅱ．资产托管机构Ⅲ．单个客户Ⅳ．证券交易所

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

2、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（  ）的管理。

Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

3、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（  ）。

Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金

Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．情节特别严重的，吊销营业执照

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

4、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（  ）。

Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会

A．Ⅱ Ⅲ

B．Ⅱ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ

5、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（  ）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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