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2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(5)

责编:谢湘香 2022-01-31
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证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目,考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(5)”,为大家整理了一些试题供大家练习,来帮助大家巩固知识点!如需获取更多试题,请查看证券从业资格考试题库

1、下列关于任命期货交易所负责人的说法中,错误的是( )。

I.2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,2020年6月被任命为期货交易所负责人

II.2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,2015年6月被任命为期货交易所负责人

III.2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,2018年8月被任命为期货交易所负责人

IV.2016年3月因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,2020年6月被任命为期货交易所负责人

A、I、II、IV

B、I、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

试题答案:D

2、《股票质押回购交易业务协议》应当明确约定融入方融入资金不得直接或间接用于( )。

Ⅰ.实体经济生产经营

Ⅱ.新股申购

Ⅲ.通过竞价交易买入上市交易的股票

Ⅳ.投资于被列入相关部委发布的淘汰类产业目录

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

3、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )。

I.证券公司经营经纪业务

II.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务

III.证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务

IV.证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

试题答案:B

4、下列符合欺诈发行股票、债券,符合立案追诉标准,应予立案追诉的有( )。

I.发行数额在300万元以上的

II.伪造、变造机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

III.利用募集的资金进行违法活动,或伪造相关文件或者相关凭证、单据的

IV.转移或者隐瞒所募集资金的

A、II、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、IV

试题答案:A

30、证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有( )。

I.自由资金和证券

II.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

III.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

IV.依法筹集的其他资金和证券

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

试题答案:D

5、在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责( )。

I.制定融资融券业务的基本管理制度

II.制定融资融券业务操作流程

III.制定融资融券合同的标准文本

IV.确定对单一客户和单一证券的授信额度

A、II、IV

B、I、III、IV

C、I、II、IV

D、II、III

试题答案:A

6、上市公司申请发行新股时,股东大会应就( )做出决议。

I.新股种类及数额

II.新股发行价格

III.新股发行的起止日期

IV.向原有股东发行新股的种类及数额

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II、IV

试题答案:B

7、关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有( )。

I.《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违规罚则

II.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施

III.证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等

IV.《证券期货投资者适当性管理办法》要求自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、IV

D、II、III

试题答案:D

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