证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（8.3）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，我们一起来练习一下吧！

1、下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（ ）。

A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B、财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

C、上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托

D、上市公司选派代表担任财务顾问的监事

试题答案：A

2、下列关于反洗钱工作保密，错误的是（ ）。

A、应对采取冻结措施有关的信息保密

B、对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供

C、应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密

D、证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密

试题答案：B

3、下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（ ）。

A、证券公司代销的集合信托计划

B、证券公司代销的私募股权基金

C、证券公司代销的公募基金

D、证券公司代销的私募证券投资基金

试题答案：C

4、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（ ）。

A、主要股东应当最近3年没有违法记录

B、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

C、认缴的注册资本不低于1亿元

D、取得基金从业资格的人员达到法定人数

试题答案：C

5、根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的规定，下列不在资产证券化基础资产负面清单的是（ ） 。

A、企业应收账款和高速公路收费权的资产组合

B、矿产资源开采收益权

C、土地出让收益权

D、租赁债权

试题答案：D

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