证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（8.2）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，我们一起来练习一下吧！

1、根据《证券法》，下列不属于证券交易内幕信息的知情人是（ ）。

A、因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员

B、持有公司3%股份的股东

C、发行人的监事

D、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

试题答案：B

2、根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（ ）。

A、没收违法所得

B、责令改正

C、处以罚款

D、给予警告

试题答案：A

3、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式的说法，错误的是（ ）。

A、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易

B、非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让

C、非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让

D、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

试题答案：A

4、反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（ ）原则。

A、审慎合理

B、依法合规

C、了解你的客户

D、全面从严监管

试题答案：C

5、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（ ）。

A、持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%

B、持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%

C、持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%

D、持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

试题答案：D

6、根据《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资咨询机构执业规范》等规定，下列关于证券投资咨询人员的说法错误的是（ ）。

A、从事证券期货投资咨询人业务的人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类

B、从事证券投资顾问业务的营销，客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的人员，不属于证券从业人员

C、从事证券期货投资咨询业务必须取得中国证监会的业务许可

D、从事证券期货投资咨询业务的人员，必须未受过刑事处罚或者与证券，期货业务有关的严重行政处罚

试题答案：B

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