2021年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题（5）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是2021年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题（5），为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，我们一起来练习一下吧！

1、从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（ ）。

A、分配政策

B、税收政策

C、股本结构

D、未来预期

试题答案：D

2、股票投资的基本分析法体现了以（ ）为基础、以统计方法和和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。

A、基本分析理论 

B、投资分析理论

C、综合分析理论

D、价值分析理论

试题答案：D

3、下列关于旧中国证券交易所的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ.在旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”，由在上海经营外商股票的经纪人组织成立

Ⅱ.1946年5月，当时的国民政府行政院发布训令设立“上海证券交易所”。该证券交易所成立时规定交易的标的物为公债、股票、公司债三种。并分别设立债券市场和股票市场

Ⅲ.1914年，在上海经营股票交易的商号正式组成“上海股票商业公会”，业务在公会所在地集中经营

Ⅳ.1929年国民政府颁布“交易所法”后，上海华商证券交易所并入上海证券物品交易所

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

4、根据《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》，下列属于科创板重点服务六大领域的有（ ）。

Ⅰ.生物医药领域

Ⅱ.金融服务领域

Ⅲ.新材料领域

Ⅳ.节能环保领域

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

5、下列关于金融市场的说法，错误的有（ ）。

Ⅰ金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能

Ⅱ对于投资者而言，花费一定的时间来定位交易对手可理解为投资的显性成本

Ⅲ金融市场流动性本身会直接影响实体经济的资金供求

Ⅳ本质上说，金融资产是为实体经济服务的，是一种“真实资产”

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

6、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有（ ）。

Ⅰ代销

Ⅱ全额包销

Ⅲ余额包销

Ⅳ直销

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

7、证券交易所的主要职能包括（ ）。

Ⅰ提供证券交易的场所、设施和服务，管理和公布市场信息

Ⅱ集中证券供求双方，通过公开竞价决定交易价格

Ⅲ接受上市申请，安排证券上市

Ⅳ组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

8、下列关于证券委托的形式的描述，正确的有（ ）。

Ⅰ现场委托

Ⅱ柜台委托

Ⅲ非柜台委托

Ⅳ非现场委托

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

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