2023年证券金融市场基础知识数字大全（3）

责编：胡媛 2023-06-29

很多考生在备考2023年证券从业资格考试，为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券金融市场基础知识考试知识点：2023年证券金融市场基础知识数字大全（3）。

考点: 私募投资基金业务和另类投资业务

考法：考查私募投资基金子公司和另类投资子公司的设立条件

解法：“6个月、1年”

另类子公司的设立要求证券公司还需取得自营业务资格

另类子公司	私募投资基金子公司
（1）具有健全的公司治理结构和管理制度；
（2）最近6个月风控指标符合规定；
（3）最近1年未受处罚；
（4）公司章程规定可以设立，并经注册地中国证监会派出机构审批；
（5）以自有资金全资设立，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立。每家证券公司设立的私募基金和另类投资子公司原则上不超过一家。

考点: 私募投资基金业务和另类投资业务

做市商有下列情形之一的，上海证券交易所可以终止其特定科创板股票做市交易业务，并向市场公告：	关键点
（1）对该只科创板股票提供的做市服务连续2个月的做市评价为“D”	连续2个月“D”
（2）本所规定或者做市协议约定的其他情形	其他
做市商被终止特定科创板股票做市交易业务的，1年以内不得重新申请对同一科创板取票开展做市交易业务

做市商有下列情形之一的，上海证券交易所可以终止其全部科创板股票做市交易业务，并向市场公告：	关键点
（1）不再具备上市证券做市交易业务资格；	不具备资格
（2）做市商年度综合评价结果为“D”；	年度“D”
（3）做市商年度综合评价结果为“C”且排名处于末位10%；	年度“C”且排位末位10%
（4）出现严重违法违规行为；	违法
（5）本所规定或者做市协议约定的其他情形。	其他
做市商被终止全部科创板股票做市交易业务的，1年以内不得重新申请对任一科创板股票开展做市业务

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