2021年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题（1）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是2021年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题（1），为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，我们一起来练习一下吧！

1、下列关于我国多层次资本市场的说法，错误的是（ ）。

A、我国的主板市场分布在上海和深圳两个证券交易所

B、全国中小企业股份转让系统设有创新层和基础层

C、在我国，中小企业板块在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

D、与主板市场相比，尽管创业板市场上市的企业规模较小，但上市条件相同

试题答案：D

2、根据《证券、期货投资咨的管理暂行办法》的规定，下列关于证券、期货投资咨询的说法，错误的是（ ）。

A、证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽职的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

B、证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动

C、从事证券、期货投资咨询业务，须向中国证监会备案登记

D、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券，期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务

试题答案：C

3、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期末无形资产扣除土地使用权、水面养殖权和和采矿权等后）占净资产的比例应不高于（ ）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、15%

试题答案：B

4、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，关于发行人申请在上海证券交易所科创板上市应当符合的条件不包括（ ）。

A、首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

B、公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上

C、发行后股本总额不低于人民币3000万元

D、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

试题答案：D

5、律师事务所从事证券服务业务应当报（ ）和有关主管部门备案。

A、工商管理部门

B、中国证监会

C、证券交易所

D、司法部

试题答案：B

6、下列关于证券交易所的说法，正确的是（ ）。

A、证券交易价格通过商议达成

B、证券交易所是一个高度组织化，分散进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心

C、在证券交易所中，投资者一般不直接进行交易

D、证券交易没有固定的集中的场所

试题答案：C

7、除中国证监会另有规定外，QDII基金不（ ）。

A、投资远期合约

B、投资住房按揭支持证券

C、投资房地产信托凭证

D、购买不动产

试题答案：D

8、下列关于证券投资者保护基金来源的说法，错误的是（ ）。

A、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的15%纳入基金

B、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金

C、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D、依法向有关责任方追偿所得和从证券公同破产清算中受偿收入

试题答案：A

9、中国证券业协会会员由单位会员构成。其中不包括（ ）。

A、特别会员

B、普通会员

C、联席会员

D、法定会员

试题答案：C

10、场外交易的特征包括（ ）。

Ⅰ.挂牌标准相对较低

Ⅱ.信息披露要求较低

Ⅲ.监管较为宽松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、IV

试题答案：A

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