2021年证券从业《基本法律法规》模拟试题（3）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2021年证券从业考试拟举办3次，第一次考试时间定于4月10日-11日，希赛网小编特意为广大考生整理了2021年证券《证券市场基本法律法规》模拟试题，供大家参考练习，我们一起来看下吧！

1、下列有关强制力保障法律实施的说法，错误的是（）。

A.通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到强制力的制裁

C.强制力是保障法实施的手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

参考答案：C

2、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。

A.金融债券

B.企业债券

C.次级债券

D.公司债券

参考答案：A

3、我国的证券投资基金法律体系以（　）为核心，由相关法律、部门规章及自律规则共同组成。

A.《证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《信托法》

D.《证券投资基金管理公司管理办法》

参考答案：B

4、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

A.上梅证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：D

5、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金情形的是（）。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金

C.证券公司借用客户资金，30日内还清

D.客户支付与证券交易有关的费用或者税款

参考答案：C

6、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。

Ⅰ人员

Ⅱ账户

Ⅲ信息

Ⅳ资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

7、下列关于证券从业资格管理的说法，错误的是（）。

Ⅰ参加证券从业资格考试的人员，应当具备本科以上文化程度

Ⅱ参加证券从业资格考试的人员，应当年满16周岁

Ⅲ证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织

Ⅳ通过机构申请证券执业证书的人员需满足最近五年未受过刑事处罚的条件

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

8、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的有（）。

Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

Ⅳ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

9、证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（）。

Ⅰ.市场影响

Ⅱ.服务方式

Ⅲ.服务对象

Ⅳ.服务内容

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

10、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

Ⅰ.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易

Ⅱ.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

Ⅲ.上市公司收购包括要约收购、协议收购、竞价收购

Ⅳ.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：B

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