2020年证券《证券市场基本法律法规》模拟试题（5）

证券从业资格考试采取全国统一组织的考试模式，每个年度举行多个批次考试，2020年第二次考试时间定于9月12日至13日，为了帮助大家更好的准备考试，小编特意挑选了部分精选模拟试题供广大考生参考练习，更多相关资讯，请持续关注希赛网证券从业资格考试频道。

1.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

答案：B

2.关于非公开募集基金的投资范围，以下说法错误的是（）。

A.非公开募集基金可以买卖股权

B.非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的

C.非公开募集基金可以买卖股指期货

D.非公开募集基金可以买卖基金份额

答案：B

3.某证券公司高管，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。

A.内幕交易行为

B.欺诈行为

C.操纵证券市场行为

D.传播虚假信息行为

答案：C

4.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。

A.100亿美元

B.100亿人民币

C.200亿美元

D.200亿人民币

答案：A

5.向中国证监会申请公开发行证券时，不能提供有关文件原件的，可以（）。

A.由出文单位负责人签字确认与原件-致

B.由保荐机构提供鉴证意见

C.由出文单位盖章，以保证与原件一致

D.由主承销商提供鉴证意见

答案：C

6.证券公司应当至少（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

答案：C

7.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，关于另类投资子公司的业务范围和业务规则，下列说法正确的有（）

Ⅰ.另类投资子公司只能以自有资金进行投资。

Ⅱ.另类投资子公司不得从事投资业务之外的业务

Ⅲ.另类投资子公司可向投资者募集资金进行投资

Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类投资子公司及另类投资子公司与其他子公司之间的业务范围

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

8.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。

Ⅰ.自有资金和证券

Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

Ⅳ.通过发行公司债券筹集的资金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B