2020年证券《证券市场基本法律法规》模拟试题（3）

2020年第二次考试时间定于9月12日至13日，考试在即，为了帮助大家更好的准备考试，小编特意挑选了部分精选模拟试题供广大考生参考练习，希望能帮助大家更好的备考。更多相关资讯，请持续关注希赛网证券从业资格考试频道。

1.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

答案：B

2.在融资融券交易中，担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的（）作为（）持有人参加投票。

A.客户；实际

B.持有客户信用交易担保证券账户的证券公司：实际

C.持有客户信用交易担保证券账户的证券公司：名义

D.客户；名义

答案：C

3.发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。

A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

B.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

D.公开发行证券上市当年即亏损

答案：D

4.发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。

A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

B.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

D.公开发行证券上市当年即亏损

答案：D

5.公司不得向其股东融资融券，但不包括（）

A.持有证券公司10%以下股份的股东

B.持有上市证券公司10%以下流通股份的股东

C.持有上市证券公司5%以下流通股份的股东

D.持有证券公司5%以下的股东

答案：C

6.下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法，错误的是（）

A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

B.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

C.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

D.境内机构投资者、投资顾问应当寻求最佳交易执行

答案：B

7.依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理的是（）。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.国务院国资委

答案：C

8.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务，违反法律，行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务置行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告

Ⅳ.责令加强业务学习

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括（）

Ⅰ.符合规定的投资银行业务经历的证明文件

Ⅱ.证监会认可的相应考试成绩合格证书

Ⅲ.财务顾问推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函

Ⅳ.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

10.根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法中正确的有（）。

Ⅰ.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

Ⅱ.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司自营业务做出了一般或基本规定

Ⅲ.《证券法》、《证券公司监督管理条例》监管机构制定证券自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律法规依据

Ⅳ.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A