2020年证券从业《法律法规》高频考题（6）

1、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。

I .违背客户的委托为其买卖证券

II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

III .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

A.I、 II

B.III 、IV

C.II、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

答案：D

2、下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（　　）。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

参考答案：D

3、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

答案：D

4、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.外汇管理局

D.中国人民银行

正确答案：B

5、在证券经纪业务中，证券经纪商具有（　　）。

A.权威性

B.不可替代性

C.可选择性

D.中介性

参考答案：D