2020年证券市场基本法律法规备考模拟题（5）

1、在中华人民共和国境内，（）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。

A.股票、商业票据

B.股票、公司债券

C.政府债券、证券投资基金

D.股票、政府债券

答案：B

2、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（　　）。

A.风险说明书

B.期货经纪合同

C.期货交易协议

D.委托合同书

答案：A

3、公司不得向其股东融资融券，但不包括（）

A.持有证券公司10%以下股份的股东

B.持有上市证券公司10%以下流通股份的股东

C.持有上市证券公司5%以下流通股份的股东

D.持有证券公司5%以下的股东

答案：C

4、根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的处罚不正确的是（　）。

A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

C、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

D、证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从轻处罚

答案：D

5、关于证券交易所的表述，错误的是（　）。

A、组织和监督证券交易

B、为证券集中交易提供场所和设施

C、实行自律性管理

D、设立和解散由证券业协会决定

答案：D

6、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。

I.责令改正

II.给予警告

III.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

IV.撤销任职资格或者证券从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询执业人员的是（）。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

8、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。

Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程

Ⅲ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B