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2020年证券市场基本法律法规备考模拟题(4)

责编:谢湘香 2020-08-11
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1、下列不属于证券公司治理基本要求的是( )。

A、建立健全组织架构、明确职责划分

B、建立完备的内部控制体系

C、不得侵犯客户的合法权益

D、审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响

答案:D

2、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国证监会和证券交易所

答案:A

3、下列关于证券登记结算机构业务规则的说法,正确的是()

A.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则

B.证券登记结算机构采取全国集中统一的运营方式

C.证券持有人持有的证券,可以选择自己存管,也可以选择存管在证券登记结算机构

D.证券登记结算机构委托证券公司,保证证券持有人名册和登记过户记录的真实、准确、完整

答案:B

4、除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()。

A.9个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

答案:C

5、私募投资基金的投资范围包括()。

Ⅰ.股票

Ⅱ.债券

Ⅲ.基金份额

Ⅳ.期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

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