2020年证券市场基本法律法规备考模拟题

1、证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施不包括（　　）。

A.处以30万元以上60万元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

C.没收违法所得

D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

答案：B

2、关于存托凭证的说法，错误的是（　）。

A、存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券

B、存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任

C、公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当为依法设立且持续经营五年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷

D、公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当最近三年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷

答案：C

3、下列不属于基金管理人义务的是（ ）。

A.负责基金投资与证券的清算交割

B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的会计账册，记录15年以上

D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

答案：A

4、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。

A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问

答案：D

5、证券投资者保护基金管理机构应当按照规定（　　）。

Ⅰ.收购债权

Ⅱ.弥补客户的交易结算资金

Ⅲ.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

Ⅳ.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

6、中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构有（）。

Ⅰ.中国银行

Ⅱ.上海清算所

Ⅲ.中央国债登记结算有限责任公司

Ⅳ.陆金所

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A