2020年证券从业《证券市场法律法规》模拟试题（6）

1、《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制提出的基本要求包括（　）。

①建立动态的净资本监控机制

②建立逐级问责机制

③建立危机处理机制

④建立董监高的任职制度

⑤建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度

⑥建立健全隔离墙制度

A、①②③⑤⑥

B、①②③④⑥

C、③④⑤⑥

D、①②③④⑤⑥

答案：A

2、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

答案：B

3、主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司不可以在终止之日起（）个月内不再受理其申请。

A.6

B.12

C.24

D.36

答案：B

4、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

B.有200万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

答案：B

5、接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。

A.100亿美元

B.100亿人民币

C.200亿美元

D.200亿人民币

答案：A