2020年证券从业《证券市场法律法规》模拟试题（4）

1、下列关于从业人员申请执业证书的条件和程序，说法正确的有（ ）。

Ⅰ.已被机构聘用

Ⅱ.最近5年未受过刑事处罚

Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、专业资格考试突出考查常用的（ ）。

Ⅰ.业务流程 Ⅱ.业务标准

Ⅲ.业务技能 Ⅳ.业务规范

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

3、下列关于证券从业中一般从业资格考试的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ.主要面向已经进入证券业从业的人员

Ⅱ.即将进入证券业从业的人员

Ⅲ.测试考生是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求

Ⅳ.测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所常用的管理流程和管理标准

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、从事证券、期货投资咨询业务，必须遵循（ ）的原则。

Ⅰ.客观 Ⅱ.公正

Ⅲ.公平 Ⅳ.诚实信用

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构包括（ ）。

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.证券公司

Ⅲ.证券投资咨询机构

Ⅳ.专业基金销售机构

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

6、投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应当提交的材料有（ ）。

Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺

Ⅱ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明

Ⅲ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明

Ⅳ.协会要求报送的其他材料

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7、机构开展发布证券研究报告业务的自我评估报告，报告应包含的本机构基本情况包括（ ）。

Ⅰ.机构人员基本情况 Ⅱ.机构组织架构

Ⅲ.研究能力和专业积累评估 Ⅳ.业务管理制度

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

8、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（ ）。

Ⅰ.具备2年以上保荐相关业务经历

Ⅱ.最近2年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（ ）。

Ⅰ.已取得证券从业资格

Ⅱ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

Ⅲ.具有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

Ⅳ.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

答案：A