2020年证券从业《证券市场法律法规》模拟试题（2）

1、操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。

A、获取不正当利益或者转嫁风险

B、获取内幕信息

C、获取内幕信息以内的未公开信息

D、诱骗投资者

正确答案：A

2、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。

A、民事赔偿

B、刑事

C、行政处罚

D、缴纳罚款

正确答案：A

3、禁止内幕交易的主要措施是（）。

A、严格把关

B、责任到人

C、法律制裁

D、行业自律

正确答案：A

4、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

Ⅰ.首次公开发行股票并上市

Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

Ⅲ.股票在二级市场上进行转让

Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：B

5、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。

A、融券专用证券账户

B、融资专用资金账户

C、客户信用交易担保证券账户

D、客户信用交易担保资金账户

正确答案：C

6、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。

A、融券专用证券账户

B、融资专用资金账户

C、客户信用交易担保证券账户

D、客户信用交易担保资金账户

正确答案：C

7、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。

A、行政

B、强制

C、自律

D、经济

正确答案：C

8、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。

A、监管谈话

B、出具警示函

C、撤销资格

D、责令改正

正确答案：C